11月17日，深圳市证监会近日公布了对深圳市中金岭南期货有限公司采取警示函行政监管措施的决定。

根据深圳证监会公告，中金岭南期货中介管理存在以下问题：中介行为管理不到位，中介介绍客户外部系统合规审查和异常交易监控处理不足，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条（中国证监会令第155号）。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监会对其采取行政监管措施，出具警示函。

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当建立和有效实施风险管理、内部控制、期货存款管理等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产和交易的安全。

据统计，自今年年初以来，共有18家期货公司及其业务部门收到了监管措施，期货行业的整体监管不断加强，包括中介责任、期货公司员工客户财务管理、未及时报告负责人变更、交易系统异常等问题。根据这18项监管措施，中介责任问题最多。

2021年7月，中国期货业协会(以下简称中期协会)出台了《期货公司中介管理办法(试行)》“持证上岗”本办法于今年9月1日正式实施。

根据期协会本月初公布的数据显示，截至2022年10月底，共有16865人报名参加中期协会中介人职业培训，其中12295人完成培训，9287人在中期协会中介人信息登记管理系统完成登记，登记人数较9月底增加306人。

中介制度是期货公司开拓市场的重要手段，也是具有一定客户资源的非期货公司员工增加收入来源的渠道。此前，中介通过向期货公司介绍客户，挂在中介名下，期货公司可以按照相关制度向中介支付一定比例的手续费。然而，该行业并没有特别的、统一的规范来规范期货中介业务。在期货中介订单纠纷中，由于缺乏法律依据、没有合同基础、订单行为隐蔽、难以证明等原因，投资者普遍难以保护自己的权利。

因此，中介管理还有很长的路要走。《期货公司中介管理办法（试行）》出台后，从设定中介准入门槛、划定中介业务边界、夯实期货公司管理责任、建立中期协会自律管理机制四个方面规范期货中介业务，加强期货公司中介合作管理，规范中介行为，保护交易员合法权益，促进期货行业健康发展具有重要意义。

根据天眼数据，中金岭南期货有限公司（曾用名：金汇期货经纪有限公司）成立于1993年，注册资本5.6亿元，法定代表人，总经理陈明雪，中金岭南有色金属有限公司全资子公司。

2022年中金岭南期货期货公司分类结果BB等级。根据其2021年年报，中金岭南期货营收约25.09亿元，净利润约1989万元。

上月17日，中金岭南发布2022年三季度报告，前三季度实现营收468.97亿元，同比增长466亿元.实现归母净利润10.46亿元，同比增长5%.62%；单三季度实现营收110.80亿元，同比下降72%；.实现归母净利润1.97亿元，同比下降397亿元.88％。